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注册申请文件

文件名称 发布时间
R-1:注册申请书 2018-11-14
R-2-1:评级机构简介材料 2018-11-14
R-2-2:营业执照副本复印件(盖章) 2018-11-14
R-2-3:公司章程 2018-11-14
R-3-1:所有权结构图 2018-11-14
R-3-2:可实施重大影响的相关公司情况 2018-11-14
R-3-3:可实施重大影响的相关人员情况 2018-11-14
R-3-4:组织架构图 2018-11-14
R-3-5:组织架构说明文件 2018-11-14
R-4-1:评级业务重要环节的相关规章制度分类与说明 2018-11-14
R-4-2:评级机构在信用级别决定环节所使用的评级方法、模型及关键假设 2018-11-14
R-4-3:区域评级体系与全球评级体系之间映射关系的说明文件(如有) 2018-11-14
R-4-4:关于评级方法、评级模型的改进、生效和审查的政策和流程 2018-11-14
R-4-5:关于评级决定的政策和流程 2018-11-14
R-4-6:评级结果发布政策和流程 2018-11-14
R-4-7:关于评级监督的政策和流程等 2018-11-14
R-5-1:评级机构人员构成及变动情况 2018-11-14
R-5-2:信用评级委员会的人员数量、职级和从业年限等信息 2018-11-14
R-5-3:分析师内部分层制度、相应层级分析师人数及合计数 2018-11-14
R-5-4:相应层级分析师任职资质标准 2018-11-14
R-5-5:分析师的资源配置情况 2018-11-14
R-5-6:信用评级委员会中可调用分析师人员数量、职级和从业年限等信息(如有) 2018-11-14
R-5-7:可调用分析师的资源配置情况(如有) 2018-11-14
R-5-8:关联公司应聘可调用分析师的资质标准(如有) 2018-11-14
R-5-9:可调用分析师相应的公司内部分层及管理制度、各层级可调用分析师人数及合计数(如有) 2018-11-14
R-6-1:各级别违约率表格 2018-11-14
R-6-2:实际违约率和级别迁移率(如有) 2018-11-14
R-6-3:历史评级结果 2018-11-14
R-7-1:评级业务开展过程中可能存在利益冲突的环节及情形 2018-11-14
R-7-2:对大客户评级的利益冲突及防范 2018-11-14
R-7-3:评级机构从事附属业务的利益冲突及防范 2018-11-14
R-7-4:评级机构与被评级方非正常商业关系的利益冲突及防范 2018-11-14
R-7-5:评级人员与被评级方非正常商业关系的利益冲突及防范 2018-11-14
R-7-6:信用评级人员兼职的利益冲突及防范 2018-11-14
R-7-7:评级人员持有被评级方证券的利益冲突及防范 2018-11-14
R-7-8:评级人员收取被评级方礼物的利益冲突及防范 2018-11-14
R-7-9:离职人员回顾审查制度 2018-11-14
R-7-10:评级人员轮换制度等 2018-11-14
R-7-11:合规审查制度 2018-11-14
R-7-12:利益冲突的发现及管理机制等 2018-11-14
R-8-1:防火墙制度 2018-11-14
R-8-2:非公开信息管理制度 2018-11-14
R-9:包括评级机构自身对评级行为、高管行为、员工行为方面的规范等 2018-11-14

2019年度更新

文件名称 发布时间
R-1:注册申请书 2019-04-29
R-1:注册申请书(更新) 2020-05-26
R-2-1:评级机构简介材料 2019-04-29
R-2-2:营业执照副本复印件(盖章) 2019-04-29
R-2-3:公司章程 2019-04-29
R-3-1:所有权结构图 2019-04-29
R-3-2:可实施重大影响的相关公司情况 2019-04-29
R-3-3:可实施重大影响的相关人员情况 2019-04-29
R-3-4:组织架构图 2019-04-29
R-3-5:组织架构说明文件 2019-04-29
R-4-1:评级业务重要环节的相关规章制度 2019-04-29
R-4-1:评级业务重要环节的相关规章制度分类与说明(更新) 2020-05-26
R-4-2:评级机构在信用级别决定环节所使用的评级方法、模型及关键假设 2019-04-29
R-4-2:评级机构在信用级别决定环节所使用的评级方法、模型和关键假设(更新) 2020-05-26
R-4-3:区域评级体系与全球评级体系之间映射关系的说明文件(如有) 2019-04-29
R-4-4:关于评级方法、评级模型的改进、生效和审查的政策和流程 2019-04-29
R-4-4:关于评级方法、评级模型的改进、生效和审查的政策和流程(更新) 2020-05-26
R-4-5:关于评级决定的政策和流程 2019-04-29
R-4-6:评级结果发布政策和流程 2019-04-29
R-4-7:关于评级监督的政策和流程等 2019-04-29
R-5-1:评级机构人员构成及变动情况 2019-04-29
R-5-2:信用评级委员会的人员数量、职级和从业年限等信息 2019-04-29
R-5-3:分析师内部分层制度、相应层级分析师人数及合计数 2019-04-29
R-5-4:相应层级分析师任职资质标准 2019-04-29
R-5-5:分析师的资源配置情况 2019-04-29
R-5-6:信用评级委员会中可调用分析师人员数量、职级和从业年限等信息(如有) 2019-04-29
R-5-7:可调用分析师的资源配置情况(如有) 2019-04-29
R-5-8:关联公司应聘可调用分析师的资质标准(如有) 2019-04-29
R-5-9:可调用分析师相应的公司内部分层及管理制度、各层级可调用分析师人数及合计数(如有) 2019-04-29
R-6-1:各级别违约率表格 2019-04-29
R-6-2:实际违约率和级别迁移率(如有) 2019-04-29
R-6-3:历史评级结果 2019-04-29
R-7-1:评级业务开展过程中可能存在利益冲突的环节及情形 2019-04-29
R-7-2:对大客户评级的利益冲突及防范 2019-04-29
R-7-3:评级机构从事附属业务的利益冲突及防范 2019-04-29
R-7-4:评级机构与被评级方非正常商业关系的利益冲突及防范 2019-04-29
R-7-5:评级人员与被评级方非正常商业关系的利益冲突及防范 2019-04-29
R-7-6:信用评级人员兼职的利益冲突及防范 2019-04-29
R-7-7:评级人员持有被评级方证券的利益冲突及防范 2019-04-29
R-7-8:评级人员收取被评级方礼物的利益冲突及防范 2019-04-29
R-7-9:离职人员回顾审查制度 2019-04-29
R-7-10:评级人员轮换制度等 2019-04-29
R-7-11:合规审查制度 2019-04-29
R-7-12:利益冲突的发现及管理机制等 2019-04-29
R-8-1:防火墙制度 2019-04-29
R-8-2:非公开信息管理制度 2019-04-29
R-9:其他内部控制制度 2019-04-29
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